February 8, 2023

FSC前11個月罰款2.2億元,銀行部門罰款9712萬元,佔比超過40%。


今年首11個月,金管會對金融業及上市櫃檯公司罰款合計新台幣2億2022萬元,按年減少22.66%。 三個營業部門中,銀行部門被罰款金額最高,為9712萬元,佔總數的44%。金監會今日公佈,今年前11個月,銀行局、保險局、證券期貨局三大業務局共罰款22022萬元。與去年同期相比,同比下降22.66%。

前11個月,金監會對銀行部門罰款2.2億元,罰款9712萬元,佔比超過40%。 (中央社資料照)

與金監會編制的2022年罰款收入預算目標2.91億元相比,目標完成率為75.6%。

觀察三大工商局,前11個月,銀行局罰款9712萬元,保險局罰款6670萬元,證券期貨局罰款5640萬元,是最輕的。前 11 個月沒問題。

前11個月,銀行部門共罰款19起,罰款金額9712萬元,增加9起,罰款件數年增4.5%。罰款的數量和金額有所增加。

銀局前11個月,最嚴重的案件是發展基金公司治理不力,1起被罰款高達2000萬元;為公司勸客戶借錢,並處罰款1800萬元;並處罰款1400萬元。

前11個月,衛生署共開出59起罰款6670萬元,減少10起,罰款減少40%。 49 人減少,罰款每年減少近 30%。

保監局開出的最大一筆罰單也是發展基金大股東參與公司治理,發展基金旗下中國人壽被罰款600萬元。

其他四家經營者被保監局罰款300萬元。具體來說,新光人壽缺乏公司治理和房地產投資,康泰人壽缺乏即時的房地產投資,台新銀行缺乏保險代理業務,台灣人壽缺乏保險代理業務。投資保險合同。

證監會今年處理的最重大案件涉及瀚亞信託前首席投資官劉先生通過個人賬戶購買部分股票,後成為該公司基金及委員會的經理。我吩咐大家買買買。瀚亞投資因抬高股價,通過個人賬戶拋售股票獲利,被罰款400萬元。

二是大牛投資諮詢因多次將自有資金借貸他人而被證監局罰款300萬元,三是發展基金公司治理不善等一系列案件。子公司凱基證券因經營不善被罰240萬元。



新聞來源: yahoo